Investing.com -- Deutsche Bank Securities Inc., ברוקר רשום וחברה בת של Deutsche Bank AG, הואשמה על ידי רשות ניירות ערך האמריקאית (SEC) באי הגשת דוחות מסוימים על פעילות חשודה (SARs) בזמן. כתוצאה מכך, החברה הסכימה לשלם קנס אזרחי בסך 4 מיליון דולר כדי ליישב את האישומים.
על פי חוק הסודיות הבנקאית ותקנות שנקבעו על ידי רשת אכיפת הפשעים הפיננסיים של משרד האוצר האמריקאי, ברוקרים נדרשים להגיש דוחות על פעילות חשודה עבור עסקאות החשודות כמערבות מקורות כספיים מפעילות בלתי חוקית, כאלה שאין להן מטרה עסקית או חוקית ברורה, או כאלה שנועדו לסייע לפעילות פלילית.
הצו של ה-SEC חשף כי Deutsche Bank Securities קיבלה בקשות הקשורות לחקירות אכיפת חוק או חקירות רגולטוריות או התדיינות משפטית, אשר חייבו ביצוע חקירות SARs. הצו מצא כי, מאפריל 2019 עד מרץ 2024, Deutsche Bank Securities לא ביצעה או השלימה את החקירות תוך פרק זמן סביר, כולל לפחות שני מקרים בהם לקח למעלה משנתיים להגיש את דוחות ה-SARs.
שלדון ל. פולוק, דירקטור משנה במשרד האזורי של ה-SEC בניו יורק, אמר: "אפילו המידע הטוב ביותר שנאסף מדוחות SARs הוא בעל שימוש מוגבל אם הוא מיושן בזמן שהוא מועבר לרשויות אכיפת החוק." הוא הדגיש עוד את חשיבות ההגשה בזמן של דוחות SARs והציג את פעולת האכיפה הזו כמסר ברור לגורמים רשומים אחרים בשוק.
הצו של ה-SEC הסיק כי Deutsche Bank Securities הפרה את סעיף 17(a) של חוק ניירות הערך וכלל 17a-8 שתחתיו. מבלי להודות או להכחיש את ממצאי ה-SEC, Deutsche Bank Securities הסכימה לנזיפה, צו הפסקה והימנעות, והקנס האזרחי הנזכר לעיל.
החקירה של ה-SEC כללה צוות מהמשרדים האזוריים בניו יורק ובוסטון, בסיוע קבוצת הסקירה של חוק הסודיות הבנקאית של משרד המודיעין השוק. הבדיקה שהובילה לחקירה של Deutsche Bank Securities בוצעה על ידי מחלקת הבחינות.
מאמר זה נוצר ותורגם בתמיכת AI ונבדק על ידי עורך. לקבלת מידע נוסף, עיין בתנאים והתניות שלנו.