מורגן סטנלי נקנסה ב-2 מיליון דולר על ידי רגולטורים של ניירות ערך במסצ'וסטס בגין פיקוח לא מספק על עסקאות של איש פנים ב-First Republic Bank לפני קריסת הבנק, על פי צו הסכמה שפורסם היום. החברה לא אישרה כי איש הפנים לשעבר, שחשבונו הוחזק על ידי מורגן סטנלי, היה חופשי מסחר במידע פנים מהותי בזמן ביצוע העסקאות.
ההסדר, שהוצע על ידי מורגן סטנלי ב-3 בספטמבר, הושג מבלי שהבנק הודה או הכחיש את הטענות להתנהלות בלתי תקינה. דובר מורגן סטנלי הביע שביעות רצון מפתרון העניין.
בעוד שמזכיר המדינה של מסצ'וסטס לא זיהה את איש הפנים המעורב, ה-Wall Street Journal דיווח כי מדובר בג'יימס הרברט השני, שהיה אז יו"ר הדירקטוריון הפעיל של First Republic. עם זאת, הרברט לא נקרא כמשיב על ידי הרגולטורים במסצ'וסטס ולא הגיב מיידית לבקשות לתגובה.
החקירה בנוגע למכירות מניות של אנשי פנים ב-First Republic החלה במרץ 2023 על ידי הרגולטורים במסצ'וסטס, אשר הוציאו זימון למידע בנוגע למדיניות המסחר של אנשי פנים בבנק וטיפול במכירות מניות על ידי נושאי משרה. על פי צו ההסכמה, מנהל בכיר במורגן סטנלי המבוסס בקליפורניה ניהל את מכירות המניות הנדונות.
הקנס מגיע בעקבות סדרת כשלונות של בנקים אמריקאים בתחילת 2023 שעוררו בחינה רגולטורית של מכירות מניות על ידי מנהלים בכירים במהלך תקופת חוסר היציבות במגזר הבנקאות העולמי. בנוסף לקנס הכספי, מורגן סטנלי נדרשת לעדכן את מדיניותה כדי להגביר את הבחינה של מכירות על ידי נושאי משרה בחברות ציבוריות.
Reuters תרם לכתבה זו.
מאמר זה נוצר ותורגם בתמיכת AI ונבדק על ידי עורך. לקבלת מידע נוסף, עיין בתנאים והתניות שלנו.