Robinhood Securities LLC ו-Robinhood Financial LLC, הידועות יחד כרובינהוד, הסכימו לשלם סך כולל של 45 מיליון דולר בקנסות אזרחיים כדי ליישב את האישומים של רשות ניירות הערך האמריקאית (SEC), כך הודיעה הסוכנות ביום שני.
ההסדר מתייחס לטענות על הפרות רגולטוריות מרובות בפעילות הברוקר של רובינהוד (NASDAQ:HOOD).
ה-SEC מצאה כי רובינהוד נכשלה בעמידה במספר דרישות רגולטוריות משמעותיות. אלה כללו אי-דיוקים בדיווח על סחירות ניירות ערך, אי-ציות לכללי מכירה בחסר, עיכובים בהגשת דוחות על פעילות חשודה, תחזוקה לא נאותה של ספרים ורשומות, ואמצעים לא מספקים להגנה על מידע של לקוחות.
ההסדר, שרובינהוד הסכימה לו מבלי להודות או להכחיש את ממצאי ה-SEC, משקף את יישוב סדרת האישומים המדגישים את הצורך של ברוקרים-דילרים לפעול במסגרת הגבולות הקפדניים של האסדרה הפיננסית.
הסכם זה מגיע בעקבות בחינה רגולטורית קודמת של רובינהוד, פלטפורמת מסחר פופולרית הידועה בעמלות המסחר החינמיות שלה וממשק ידידותי למשתמש, אשר זכתה לקרדיט על דמוקרטיזציה של מסחר במניות עבור דור חדש של משקיעים.
מאמר זה נוצר ותורגם בתמיכת AI ונבדק על ידי עורך. לקבלת מידע נוסף, עיין בתנאים והתניות שלנו.