בשנת הכספים 2023, רשות ניירות ערך האמריקאית (SEC) הטילה קנסות אכיפה בסך 5 מיליארד דולר ואסרה על יותר מ-100 אנשים לכהן כדירקטורים ונושאי משרה בחברה, לדברי יו"ר הסוכנות, גארי גנסלר. למרות הגידול במספר פעולות האכיפה, סך העונשים והאגרות רשם ירידה מהשיא של השנה הקודמת שעמד על 6.4 מיליארד דולר.
פעילות האכיפה של הרשות לניירות ערך עלתה ל-780 בשנת הכספים 2023, לעומת כ-700 בשנה הקודמת. עלייה זו משקפת את מאמציה המתגברים של הסוכנות להסדיר את השווקים תחת הנהגתו של גנסלר. פעולות ראויות לציון מהשנה האחרונה כוללות תיקים נגד חברות קריפטו ומנהליהן, כמו מייסד FTX סם בנקמן-פריד ומייסד Binance צ'אנגפנג ז'או.
בצעד שהגיע לשיא של עשור, ה-SEC אסרה על 133 אנשים לכהן כדירקטורים ונושאי משרה. זה כולל איסור על מנכ"ל לשעבר של מקדונלד'ס קורפ (NYSE:MCD). איסורים אלה מדגישים את ההתמקדות המוגברת של הסוכנות במתן דין וחשבון אישי ובהתנהגות בלתי הולמת.
הביקורת המתמשכת של ה-SEC על השימוש של וול סטריט באפליקציות כמו וואטסאפ נותרה תורמת משמעותית לפעילות האכיפה. הסוכנות הגיעה לפשרה עם 23 ברוקרים-דילרים ויועצי השקעות בעניין זה.
דו"ח האכיפה המלא של הרשות לניירות ערך, המספק סקירה מקיפה של פעילותה בשנת הכספים 2023, צפוי להתפרסם בחודש הבא.
סוכנות הידיעות רויטרס תרמה לכתבה.
מאמר זה נוצר ותורגם בתמיכת AI ונבדק על ידי עורך. לקבלת מידע נוסף, עיין בתנאים והתניות שלנו.