וושינגטון די.סי., 25 בנובמבר, 2024 — הרשות לניירות ערך (SEC) הודיעה ביום שישי על הגשת כתב אישום נגד סטיבן קנת "קן" ליץ', לשעבר מנהל השקעות ראשי משותף בחברת Western Asset Management Company LLC (WAMCO), בטענה כי ביצע תרמית של "קטיף דובדבנים". ליץ' נאשם במניפולציה בהקצאת עסקאות כדי להיטיב עם תיקי השקעות מסוימים על פני אחרים, פרקטיקה המפרה את דיני ניירות ערך הפדרליים.
על פי כתב התביעה של ה-SEC, מינואר 2021 ועד אוקטובר 2023, ליץ' היה מבצע עסקאות ואז מעכב את הקצאתן בין תיקי לקוחות שניהל. פרקטיקה זו אפשרה לו לצפות בתנועות השוק ולאחר מכן להקצות עסקאות רווחיות לתיקים מועדפים ועסקאות לא רווחיות לתיקים פחות מועדפים. כתב התביעה טוען כי תרמית זו הובילה לרווחים נטו של מאות מיליוני דולרים ביום הראשון עבור התיקים המועדפים.
סנג'יי וואדהווה, מנהל בפועל של מחלקת האכיפה ב-SEC, גינה את המעשים הנטענים ואמר: "ההיקף ומשך הזמן של התנהלותו התרמיתית לכאורה של ליץ' מהווים הפרה מזעזעת של התחייבויותיו כנאמן ללקוחותיו, ששילמו מחיר יקר על עבירותיו". וואדהווה הדגיש כי יועצי השקעות חייבים תמיד לתת עדיפות לאינטרסים של לקוחותיהם, התחייבות שליץ' נאשם בהזנחתה לאורך תקופה ממושכת.
אנדרו דין, מנהל משותף של יחידת ניהול הנכסים במחלקת האכיפה, התייחס גם הוא למקרה, ותיאר את התנהלותו הנטענת של ליץ' כ"שימוש לרעה חמור בכוח", שהיטיב עמו אישית ומקצועית.
ה-SEC הגישה את כתב התביעה לבית-המשפט המחוזי של ארצות הברית במחוז הדרומי של ניו יורק, ומבקשת סעדים שונים כולל צווי מניעה קבועים והתנהגותיים, איסור על כהונה כנושא תפקיד ודירקטור, השבת רווחים, ריבית קדם-פסק דין, קנסות אזרחיים ועוד.
במקביל, משרד התובע של ארצות הברית במחוז הדרומי של ניו יורק הודיע על הגשת כתב אישום מקביל נגד ליץ'. החקירה המתמשכת של ה-SEC מתבצעת על ידי חברי יחידת ניהול הנכסים והמשרד האזורי בלוס אנג'לס, בסיוע המחלקה לניתוח כלכלי וסיכונים. ההליך המשפטי ינוהל על ידי צוות ייעודי בפיקוחו של דניאל לוס. ה-SEC הודתה על שיתוף הפעולה של משרד התובע של ארצות הברית במחוז הדרומי של ניו יורק וה-FBI בעניין זה.
מאמר זה נוצר ותורגם בתמיכת AI ונבדק על ידי עורך. לקבלת מידע נוסף, עיין בתנאים והתניות שלנו.